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leonchang
[ 摘记 ]
2013-10-08 14:51
对所有人可见
in 个人笔记本 思考 对所有人可见 |
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一、被检查单位：成商集团股份有限公司 | ||
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二、四川局《行政监管措施决定书》问题简述： | ||
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（一）财务独立性 | ||
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1.问题：公司财务系统服务器位于控股股东经营场所，并开通了查询权限供控股股东的部分财务人员查询，缺乏独立性。 | ||
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2.上市公司整改： | ||
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（1）第一时间关闭了控股股东部分财务人员的查询权限； | ||
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（2）进行财务系统服务器的招投标采购，并在购置服务器后组织技术人员进行服务器搭建工作； | ||
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（3）聘请金蝶国际软件集团有限公司（以下简称“金蝶公司”）的工作人员对储存在控股股东经营场所服务器中的成商集团财务数据进行备份与分离，并于分离后及时删除； | ||
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（4）公司聘请金蝶公司工作人员将分离后的财务数据布置于公司信息中心的新购置服务器中。 | ||
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（二）人员独立性 | ||
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1.问题：上市公司一位副总经理虽然没有在实际控制人及其关联方任职，但是实质上承担了实际控制人及其关联方的部分管理工作。 | ||
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2.上市公司整改： | ||
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（1）该名副总经理已不再承担在实际控制人及其关联方的任何管理工作； | ||
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（2）公司组织全体董事、监事、高级管理人员对《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》和《上海证券交易所股票上市规则》等证券法律法规和相关规则进行认真细致的强化学习，签订培训确认书，要求全体董事、监事、高级管理人员树立起上市公司规范运作意识，确保上市公司的人员独立性并坚决杜绝此类违规行为的再次发生。 |
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原文：证监会成都监管局关于上市公司独立性问题的检查［2013.10.01］; |
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